In control voor IFRS en wettelijke rapportage

Een nationale bank moest hun rapportage proces verbeteren om binnen 8 maanden aan de toezichthouder te kunnen laten zien volledig in control te zijn. Ons werd gevraagd om de vereiste verbeteringen vast te leggen en een oplossing te ontwerpen en te implementeren. 

Wat hebben we gedaan?

• De huidige end-to-end externe rapportageketen geanalyseerd.
• De administratieve organisatie en interne controles voor alle domeinen die betrokken zijn bij de rapportage gedefinieerd en geïmplementeerd.
• Datagovernance, inclusief een data glossary met duidelijke definities, datalineage, datakwaliteitscontroles en data delivery overeenkomsten, gedefinieerd en geïmplementeerd.
• Een trainingsprogramma opgezet om de gecontroleerde dataomgeving voor IFRS en Regulatory Reporting te verankeren.
• Een non-financial risk charter en framework, inclusief beleid, ontworpen en geïmplementeerd.

Behaalde resultaten

• Een effectieve administratieve organisatie en interne controle framework.
• Een certificering van de administratieve organisatie en interne controle door een onafhankelijke auditor.
• Verbeterd bewustzijn van interne controle binnen alle domeinen.